私募基金管理人备案高管要求备案流程

　　根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力，申请机构需提供高管或投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票，期货等交易记录，不含模拟盘），律师对真实性发表结论性意见。

　　关于此条反馈，我们可以明确的感受到协会对于证券类高管的要求明确私募牌照申请，法人/总经理以及风控必须要有证券从业的经验。

　　关于证券风控：像小编之前遇到的银行行长，实业公司法务以及风控经验丰富但证券经验仅是在私募公司工作过一年的风控等等都不能成为合格的证券风控负责人。

　　证券风控能力要求。

　　①至少3年在相关私募公司担任过风控经理，5年以上的风控相关工作经验（包括不限于风控，审计，融资风控，法务等）。

　　私募牌照申请②在风控经历过程中至少有3年的证券风控经验，最好可以提供出证明材料。

　　③当①和②要求略微不能满足是，名校的毕业证书，法务专业，高级从业资格证等等都可以作为加分项。

　　目前有证券类，股权类（含创业投资），其他类，根据自己的实际需求选择一个，按照协会最新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改，所以，3选一吧。

　　聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私私募牌照申请募基金管理人系统中申请牌照时提交，说得比较简单，但最麻烦的就是这一步了。

　　在备案系统申请牌照。

　　符合管理人申请要求并准备好申请文件，然后申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

　　如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交，协会审核通过，取得私募基金管理人牌照。

　　私募小律成立于2018年，深耕私募与融资服务领域，是一家以私募基金管理人相关业务为核心的专业化服务机构，专业提供私募基金管理人（私募牌照）注册与申请，私募基金管理人转让与重大事项变更，私募基金设计，发行与备案，基金合规运营与信息披露，私募人才推介，私募财税等一系列私募相关服务，帮助私募基金管理人及准管理人化繁为简，聚焦核心业务，增强机构核心竞争力，http://www.simuxiaolv.com/。